1.1 英國(guó)概況

    英國(guó)的全稱為大不列顛及北愛爾蘭聯(lián)合王國(guó) （ the united kingdom of great britain and northern ireland），是位于歐洲西部的島國(guó)。國(guó)土面積24.36萬平方公里（包括內(nèi)陸水域），人口約5884萬（2001年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。

    英國(guó)是歐盟成員國(guó)，世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)之一。 2002年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模居世界第四，是世界第二大海外投資國(guó)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，英國(guó)2000年、2001年、2002年的電梯擁有量分別為209000、216000、223400臺(tái)，平均增長(zhǎng)率為6.9％；新增電梯臺(tái)數(shù)分別為5928、6431、6535臺(tái)，平均增長(zhǎng)率為5.0％；2002年，每千人擁有電梯3.7臺(tái)（以上數(shù)據(jù)不包括自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道）。約有各類電梯制造企業(yè)近200家，但英國(guó)的電梯市場(chǎng)主要由芬蘭通力（kone）、瑞士迅達(dá)（schindler）和美國(guó)奧的斯（otis）三家公司控制，這三家公司的新電梯份額約占所有新電梯市場(chǎng)的70％。

1.2 英國(guó)的法律體系簡(jiǎn)介

    與絕大多數(shù)國(guó)家的憲法不同，英國(guó)的憲法不是一個(gè)獨(dú)立的文件，而是由成文法、習(xí)慣法、慣例組成。主要有大憲章（1215年）、人身保護(hù)法（1679年）、權(quán)利法案（1689年）、議會(huì)法（1911、1949年）以及歷次修改的選舉法、市自治法、郡議會(huì)法等。英國(guó)有三種不同的法律體系：英格蘭和威爾士實(shí)行普通法系，蘇格蘭實(shí)行民法法系，北愛爾蘭實(shí)行與英格蘭相似的法律制度。英國(guó)奉行三權(quán)分立原則，即由議會(huì)行使立法權(quán)，政府行使行政權(quán)，法院行使司法權(quán)。

    英國(guó)雖然奉行三權(quán)分立原則，但是英國(guó)的分權(quán)制度并不十分嚴(yán)格，尤其是立法與行政兩種權(quán)力的界限不甚明了，因此，政府在立法方面的權(quán)限是比較多的，政府對(duì)于議會(huì)立法的參與、滲透和控制也比較明顯。特別是政府可以行使授權(quán)立法權(quán)，即議會(huì)可以授權(quán)法授予內(nèi)閣、部長(zhǎng)或者其他權(quán)力機(jī)構(gòu)立法權(quán)。根據(jù)有關(guān)法律，授權(quán)立法是具有立法權(quán)性質(zhì)的，而不是行政權(quán)性質(zhì)，尤其是由政府部門制定的法規(guī)（regulation）具有立法權(quán)性質(zhì)。這樣做可以減少立法時(shí)間，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)立法的需求，特別是需對(duì)緊急事件作急速處理、應(yīng)付緊急情況以保障人民利益時(shí)，授權(quán)立法具有明顯的優(yōu)勢(shì)。而且授權(quán)立法可以保證現(xiàn)代立法內(nèi)容的專業(yè)技術(shù)水平，并有從容實(shí)驗(yàn)、不斷完善的機(jī)會(huì)。在英國(guó)，政府的授權(quán)立法已比議會(huì)立法超出30倍。

    英國(guó)的“法（act）”和“法規(guī)（regulation）”都屬于法律范疇，具有強(qiáng)制性，一經(jīng)頒布必須執(zhí)行。根據(jù)《勞動(dòng)健康與安全法1974》，國(guó)務(wù)大臣被授權(quán)根據(jù)該法制定有關(guān)工作健康與安全的法規(guī)。

    本文就涉及面最廣的英格蘭和威爾士的有關(guān)電梯的法規(guī)體系加以介紹，它分為法律、法規(guī)、實(shí)務(wù)守則三個(gè)層次。

2.1 法律

    第一層次為法律（act），法律須經(jīng)國(guó)會(huì)上、下兩院分別審議通過后方可頒布。法律具有強(qiáng)制性，必須執(zhí)行。英國(guó)雖然沒有專門針對(duì)電梯安全監(jiān)督管理的法律，但英國(guó)于1974年頒布了《勞動(dòng)健康與安全法1974》（the health and safety at work etc.act1974，以下簡(jiǎn)稱hswa1974），其現(xiàn)有的勞動(dòng)健康與安全管理系統(tǒng)、健康與安全法規(guī)體系等就是根據(jù)這個(gè)法律建立健全的。英國(guó)法定的健康與安全管理機(jī)構(gòu)——健康與安全委員會(huì)（the health and safety commission，hsc）和健康與安全執(zhí)行署（the health and safety executive，hse）亦由該法授權(quán)成立。有報(bào)告聲稱，經(jīng)過十?dāng)?shù)年的努力，到1986年，英國(guó)已經(jīng)基本建成了由法規(guī)、實(shí)務(wù)守則等組成的勞動(dòng)健康與安全法規(guī)體系，這一體系的基礎(chǔ)就是《hswa1974》。有關(guān)電梯安全的各種法規(guī)如《電梯條例1997》、《升降操作與升降設(shè)備條例 1998》等就是該法授權(quán)制定的。

2.2  法規(guī)

    第二層次為法規(guī)（regulations，或稱“條例”）。按照法律的授權(quán)和要求，法規(guī)由相關(guān)部門草擬，經(jīng)國(guó)會(huì)備案后，由國(guó)務(wù)大臣（部長(zhǎng)）批準(zhǔn)頒布。法規(guī)同法律一樣具有強(qiáng)制性，必須執(zhí)行?！秇swa1974》第15條授權(quán)國(guó)務(wù)大臣制定相關(guān)的健康與安全法規(guī)。通常，由hsc與相關(guān)各方廣泛協(xié)商后，向相關(guān)的國(guó)務(wù)大臣提出健康與安全法規(guī)提案，國(guó)務(wù)大臣根據(jù)提案制定法規(guī)。這些法規(guī)提案需提交國(guó)會(huì)，提交后滿21天自動(dòng)成為法規(guī)（除非有反對(duì)案提出）。

    近年來，英國(guó)有關(guān)健康與安全的法規(guī)大部分采用歐洲指令，其主要目的是為了提高工作者的最低安全健康標(biāo)準(zhǔn)，建立和維護(hù)歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)，以及保護(hù)環(huán)境。體現(xiàn)上述宗旨的是所謂“框架指令”（council directive 89/391/eec of 12 june 1989，“the framework directive for health and safety at work”），該指令在英國(guó)通過《the management of health and safety at work regulations 1992》（1999年作出修訂）貫徹實(shí)施，要求雇主評(píng)價(jià)、避免和減少工作場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)等。此后，大量建立在該指令基礎(chǔ)上的指令被引介到英國(guó)，通過國(guó)家法規(guī)貫徹實(shí)施。這些指令涵蓋了工作設(shè)備的使用，工作場(chǎng)所的健康、安全和福利，個(gè)體防護(hù)用品，工作中的致癌物質(zhì)，顯示屏設(shè)備，建筑，安全信號(hào)，噪聲，石棉，化學(xué)和生物制劑，爆炸氣體等方面。就電梯而言，英國(guó)就是通過《電梯條例1997》來貫徹實(shí)施歐洲電梯指令95/16/ec。

與電梯有關(guān)的主要法規(guī)有：

——《電梯條例1997》（lifts regulations 1997，statutory instrument 1997 no. 831）

1995年6月29日歐盟發(fā)布了《電梯指令》（european parliament council directive 95/16/ec of 29 june 1995 on the approximation of the laws of the member states relating to lifts），該指令對(duì)電梯（不包括自動(dòng)扶梯、自動(dòng)人行道、不允許載人的雜物電梯）的基本健康與安全要求、允許電梯及安全部件投放市場(chǎng)和投入使用的條件、電梯及其安全部件的合格評(píng)定程序、對(duì)電梯和安全部件加貼ce標(biāo)記的要求以及各成員國(guó)為符合該指令而應(yīng)當(dāng)采取的措施等作出了規(guī)定。該指令要求歐盟各成員國(guó)在1997年1月1日之前通過并公布必要的法律、法規(guī)和管理規(guī)定以遵守本指令。為了貫徹實(shí)施《電梯指令》，主管電梯及電梯部件的英國(guó)貿(mào)工部國(guó)務(wù)大臣被授權(quán)制定了《電梯條例1997》?！峨娞輻l例1997》于1997年7月1日起實(shí)施，其過渡期為2年，自1999年7月1日起，所有在英國(guó)投放市場(chǎng)和投入使用的電梯必須符合該條例。根據(jù)《hswa1974》和該條例，對(duì)于在工作場(chǎng)所使用的電梯和安全部件，由英國(guó)健康與安全執(zhí)行署（hse）負(fù)責(zé)監(jiān)督該條例的執(zhí)行（北愛爾蘭由經(jīng)濟(jì)發(fā)展部負(fù)責(zé)監(jiān)督）；對(duì)于私人使用的電梯和安全部件，由國(guó)務(wù)大臣負(fù)責(zé)監(jiān)督該條例的執(zhí)行（北愛爾蘭由經(jīng)濟(jì)發(fā)展部負(fù)責(zé)監(jiān)督）。

——《升降操作與升降設(shè)備條例 1998》（lifting operations & lifting equipment regulations 1998，statutory instrument 1998 no. 2307）

《升降機(jī)操作與升降設(shè)備條例1998》于1998年12月5日起實(shí)施。該條例的目的是減少工作中使用的升降設(shè)備對(duì)人們的健康和安全帶來的風(fēng)險(xiǎn)。條例所稱升降設(shè)備包括所有在工作中用于起升或下降載荷（包括人員）的設(shè)備及附屬裝置，如起重機(jī)、叉車、電梯、升降機(jī)、升降工作平臺(tái)、車輛檢驗(yàn)升降平臺(tái)等，以及鏈條、吊索、吊環(huán)螺栓等等。但該條例不適用于自動(dòng)扶梯，自動(dòng)扶梯應(yīng)當(dāng)符合《工作場(chǎng)所（健康，安全和福利）條例1992》等法規(guī)的要求。hse的《升降操作和升降設(shè)備條例簡(jiǎn)明指南》（simple guide to the lifting operations and lifting equipment regulations 1998）表明，該條例的適用場(chǎng)所包括工廠、辦公室、商店、醫(yī)院、旅館和娛樂場(chǎng)所等。

該條例對(duì)包括電梯在內(nèi)的升降設(shè)備的使用、檢驗(yàn)等作出了規(guī)定。例如，該條例規(guī)定：雇主（或者自我經(jīng)營(yíng)者）應(yīng)當(dāng)確保升降設(shè)備堅(jiān)固、穩(wěn)定、適用，確保使用者使用載人升降設(shè)備時(shí)能夠防止被擠壓、撞擊、墜落或者被困；雇主應(yīng)當(dāng)在其將升降設(shè)備首次投入使用之前，對(duì)升降設(shè)備進(jìn)行全面檢驗(yàn)（thorough examination），對(duì)于在易導(dǎo)致磨損、退化而引起危險(xiǎn)的場(chǎng)合使用的升降設(shè)備，雇主應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行定期全面檢驗(yàn)（對(duì)于載人升降設(shè)備如乘客電梯，每6個(gè)月至少檢驗(yàn)一次；對(duì)于其他升降設(shè)備，每12個(gè)月至少檢驗(yàn)一次；或者按照檢驗(yàn)計(jì)劃（examination scheme）規(guī)定的周期進(jìn)行檢查）；為雇主的升降設(shè)備進(jìn)行全面檢驗(yàn)的人員，應(yīng)當(dāng)立刻向雇主書面報(bào)告他所發(fā)現(xiàn)的任何可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的缺陷，如果檢查人員認(rèn)為升降設(shè)備的缺陷會(huì)涉及人身傷害風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)立即將報(bào)告的副本遞交相關(guān)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)；雇主在接到上述報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)確保在缺陷被修復(fù)之前不使用升降設(shè)備，等等。

相關(guān)的法規(guī)還有：

——《勞動(dòng)健康與安全管理?xiàng)l例1999》（the management of health and safety at work regulations 1999）；

——《工作場(chǎng)所健康、安全與福利條例1992》（the workplace （health safety and welfare） regulations 1992）；

——《建筑設(shè)計(jì)和管理?xiàng)l例1994》（the construction design and management regulations 1994）；

——《傷害、疾病和危險(xiǎn)事件報(bào)告條例1995》（the reporting of injuries, diseases and dangerous occurrences regulations 1995）；

——《工作設(shè)備供應(yīng)和使用條例1998》（the provision and use of work equipment regulations 1998）；

等等。

2.3  經(jīng)核準(zhǔn)的實(shí)務(wù)守則

第三層次為經(jīng)核準(zhǔn)的實(shí)務(wù)守則（approved codes of practice，acops）。

《hswa 1974》第16條規(guī)定，為了提供如何遵守健康與安全法律法規(guī)的優(yōu)良范例和指南，經(jīng)國(guó)務(wù)大臣同意，hsc可以批準(zhǔn)和發(fā)布實(shí)務(wù)守則。實(shí)務(wù)守則無需國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，因此便于不斷更新，以適應(yīng)科技發(fā)展的需要。實(shí)務(wù)守則提供如何遵守法律法規(guī)的優(yōu)良范例和指南，例如，如果某法規(guī)使用了“適當(dāng)而足夠的”這樣的用語(yǔ)，實(shí)務(wù)守則將闡明在特定的環(huán)境下怎樣才是“適當(dāng)而足夠的”。實(shí)務(wù)守則具有特殊的法律地位，如果某雇主被起訴違反了安全健康法律，并且已被證明其未遵守實(shí)務(wù)守則中的相關(guān)條款，則法庭可以認(rèn)定其有錯(cuò)，除非其表明用其他等效的方式遵守了法律。換言之，實(shí)務(wù)守則一般是強(qiáng)制性的，但不是惟一的，只要有更先進(jìn)的方法，確保滿足法律法規(guī)要求，可不執(zhí)行。

hsc于1995年就經(jīng)核準(zhǔn)的實(shí)務(wù)守則在健康與安全體系中的角色定位進(jìn)行了商討，認(rèn)為實(shí)務(wù)守則起到了在特定環(huán)境下支撐法律的作用。

相關(guān)的實(shí)務(wù)守則有：

——《升降設(shè)備的安全使用實(shí)務(wù)守則和指引：升降操作和升降設(shè)備條例》（safe use of lifting equipment: lifting operations and lifting equipment regulations 1998: approved code of practice and guidance l113 hse books 1998）；

——《勞動(dòng)健康與安全管理實(shí)務(wù)守則和指引》（management of health and safety at work：management of health and safety at work regulations 1999. approved code of practice and guidance l21 (second edition) hse books 2000）；

——《工作設(shè)備的安全使用實(shí)務(wù)守則和指引：工作設(shè)備供應(yīng)和使用條例》（safe use of work equipment：provision and use of work equipment regulations 1998. approved code of practice and guidance l22(second edition) hse books 1998）

等等。

除實(shí)務(wù)守則外，為了幫助民眾理解和遵守法律法規(guī)，并提出技術(shù)性建議，英國(guó)政府的相關(guān)部門還撰寫了大量的指導(dǎo)性文件（guidance），如《hsaw1974指南》（a guide to the health and safety at work etc.act1974 l1 hse books 1990）、《電梯條例指導(dǎo)性說明》（lifts： guidance notes on the uk regulations，dti，urn 99/1167）、《升降操作和升降設(shè)備條例簡(jiǎn)明指南》（simple guide to the lifting operations and lifting  equipment  regulations 1998，hse）、《電梯全面檢驗(yàn)和測(cè)試指導(dǎo)》（guidelines on the thorough examination and testing of lifts (safed lifts guidelines) lg1 safety assessment federation 1998）、《電梯條例1997：指定實(shí)施符合性評(píng)審程序之檢查和證實(shí)的評(píng)審機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)》（the lifts regulations 1997 :guidelines on the appointment of  notified bodies to undertake inspection and certification for the purposes of the conformity assessment procedures in the regulations，dti，urn 97/717），等等。需要注意的是：此類文件不是強(qiáng)制執(zhí)行的，但按照這些文件開展相關(guān)工作一定符合法律法規(guī)要求。

3.1  英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介

英國(guó)是世界上標(biāo)準(zhǔn)化工作起步最早的國(guó)家之一。英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（the british standards institution，bsi）是發(fā)展英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家機(jī)構(gòu)， 組織制定了大量的英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)（british standard，bs）。

1982年 11月 24日，英國(guó)政府與bsi簽訂了《聯(lián)合王國(guó)政府和英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)備忘錄》，其中規(guī)定，政府各部門今后將不再制定標(biāo)準(zhǔn)，一律采用 bsi制定的英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)( bs)；政府參加 bsi各種技術(shù)委員會(huì)的代表將以政府發(fā)言人身份出席會(huì)議；特別是在政府采購(gòu)和技術(shù)立法活動(dòng)中直接引用bs標(biāo)準(zhǔn)。

據(jù)bsi統(tǒng)計(jì)，到2003年英國(guó)有效的 bsi標(biāo)準(zhǔn)為21544個(gè)，平均每年bsi出版約2000個(gè)制訂或修訂的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2  英國(guó)電梯標(biāo)準(zhǔn)體系

英國(guó)的電梯標(biāo)準(zhǔn)體系主要bs5655系列（電梯）、bs5656系列（自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道）以及bs en系列（ bs en 81電梯系列和bs en 115自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道）、bs iso系列以及bs 7255、bs 7801等其他bs標(biāo)準(zhǔn)組成。

bs5655系列標(biāo)準(zhǔn)提出了乘客電梯以及電力驅(qū)動(dòng)的載貨電梯的安全要求，其目的是防止乘客和維護(hù)人員受到傷害。該系列標(biāo)準(zhǔn)還包括電梯的機(jī)械和電氣設(shè)備制造要求、所安裝的建筑物的構(gòu)造要求以及電梯的檢驗(yàn)和測(cè)試要求。

bs5656系列標(biāo)準(zhǔn)提出了自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道的選擇、安裝、檢查、測(cè)試要求。

現(xiàn)行的bs5655和bs5656系列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)情況見表1。

為了支持歐洲的所謂“新方法指令”（new approach directives），英國(guó)大量采用了各種協(xié)調(diào)性安全標(biāo)準(zhǔn)（harmonised safety standards）。如前所述，所謂“新方法”是歐盟為了使產(chǎn)品在歐盟和歐洲自由貿(mào)易區(qū)的流通變得更為簡(jiǎn)單而采取的一種措施，其目的是在歐洲區(qū)域協(xié)調(diào)產(chǎn)品的安全要求。新方法指令對(duì)歐盟立法機(jī)構(gòu)和歐洲標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（cen，cenelec等）在產(chǎn)品自由流動(dòng)的法律框架中的職責(zé)進(jìn)行了清晰的劃分，即立法機(jī)構(gòu)制定的“指令”明確產(chǎn)品在投放市場(chǎng)時(shí)必須滿足的“基本健康安全要求”，而歐洲標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)則需制定相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范來滿足指令的基本要求，符合相應(yīng)技術(shù)規(guī)范即可認(rèn)定滿足基本健康安全要求。這樣的技術(shù)規(guī)范即為“協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)”。當(dāng)然，遵守協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)是自愿行為，允許采用其他的方法來滿足基本安全健康要求。由前述可知，英國(guó)的安全健康法規(guī)大量采用歐洲指令，那么毫無疑問，采用已有的歐洲協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)，是滿足法律法規(guī)要求的最經(jīng)濟(jì)的途徑之一，因此，英國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)大量采用歐洲協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)也就順理成章了。下表中標(biāo)準(zhǔn)號(hào)有“bs en”的即為經(jīng)英國(guó)bsi轉(zhuǎn)化的歐洲電梯協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)行的該系列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)情況見表2。

除了bs en系列標(biāo)準(zhǔn)外，英國(guó)還采用了部分iso電梯標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)行的bs iso系列電梯標(biāo)準(zhǔn)見表3。

其他有關(guān)電梯的標(biāo)準(zhǔn)見表4。

 

 

從上述情況來看，英國(guó)的電梯標(biāo)準(zhǔn)體系較為健全，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）涵蓋了各種類型的電梯，如電力驅(qū)動(dòng)的乘客電梯、載貨電梯、雜物電梯，液壓驅(qū)動(dòng)的乘客電梯、載貨電梯、雜物電梯，自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道、汽車電梯、螺桿電梯、齒輪齒條電梯、導(dǎo)向鏈電梯，以及消防員電梯、殘疾人用電梯等各種特殊用途的電梯。

（2）涵蓋了電梯生產(chǎn)與使用的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括設(shè)計(jì)與制造、安裝、維修保養(yǎng)、改造、測(cè)試與檢驗(yàn)、安全作業(yè)以及新電梯的選擇等等。

（3）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)較為健全，對(duì)電梯的各種重要裝置（如操縱裝置、指示裝置等）和零部件（如導(dǎo)軌、鋼絲繩、電纜等）均制定了標(biāo)準(zhǔn)。

英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)均屬推薦性的，但這些標(biāo)準(zhǔn)一旦被法規(guī)引用，被引用的部分或條款即具有與法規(guī)相同的法律地位?！秇swa 1974》第53條表明，實(shí)務(wù)守則包括標(biāo)準(zhǔn)（standard）、說明（specification）和其他指南性質(zhì)的文件（ any other documentary form of practical guidance），說明標(biāo)準(zhǔn)也就是實(shí)務(wù)守則的一種。